ISO9001認(rèn)證的對象是企業(yè)的質(zhì)量體系，評估側(cè)重于運(yùn)營流程。對其的實施可以鼓勵組織提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，有助于減少浪費(fèi)和客戶投訴。鼓勵內(nèi)部溝通，提高員工士氣。

  ISO9001認(rèn)證用于證實組織具有提供滿足顧客要求和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力，目的在于增進(jìn)顧客滿意。

  因此特給大家梳理了20個方面ISO9001認(rèn)證審核及日常審核過程中常見問題點：

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  01 .文件控制

  A：內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：

  1)、工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用;

  2)、作業(yè)指導(dǎo)書未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位;

  3)、生產(chǎn)現(xiàn)場崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書未受控;

  4)、工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。

  B：外來文件的識別、收集、分發(fā)：

  1)、未能充分識別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);

  2)、未能將外來文件分發(fā)至有關(guān)部門，如品管部、生產(chǎn)部。

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  02 .質(zhì)量記錄的填寫、管理、保存

  1)質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象;

  2)質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限;

  3)未按保存期限予以保存，到期銷毀未能提供銷毀記錄。

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  03 .質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計、分析

  1)、質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計未能提供原始數(shù)據(jù)，無法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計數(shù)值的真實性;

  2)、質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計，但未進(jìn)行分析。

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  04 .管理評審

  1)、管理評審輸入信息不全，或未能提供輸入資料;

  2)、管理評審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人(不是最高管理者自己時)的授權(quán)證明;

  3)、對管理評審決議事項無采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施;

  4)、對上次管理評審決議事項的跟蹤結(jié)果無記錄。

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  05 .人力資源管理

  1)、未能按實際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求;

  2)、培訓(xùn)有計劃，也有按計劃實施，但對培訓(xùn)的實施效果未進(jìn)行評價;

  3)、對特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù);

  4)、對特種作業(yè)人員(電工、焊/割工、起重工等)資格年審的要求未及時跟蹤，個別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過期。

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  06 .基礎(chǔ)設(shè)施管理

  1)、新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗收即投入使用;

  2)、對設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求;

  3)、特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。

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  07 .工作環(huán)境管理

  1)、對存在溫濕度要求的現(xiàn)場，無溫濕計，無法掌握溫濕度狀況;

  2)、檢驗色差崗位的燈光非檢驗專用光源，不符合要求;

  3)、生產(chǎn)現(xiàn)場、倉儲現(xiàn)場有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場的產(chǎn)品上有灰塵。

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  08 .產(chǎn)品實現(xiàn)策劃

  1)、未能針對產(chǎn)品的類別或特點制定質(zhì)量目標(biāo);

  2)、雖有進(jìn)行產(chǎn)品實現(xiàn)策劃，但資料零散、無序，而且相關(guān)責(zé)任人對產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的要求不熟悉(甚至不清楚);

  3)、工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象;存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底;

  4)、未對產(chǎn)品的質(zhì)量控制點進(jìn)行策劃，何時需要進(jìn)行驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗未確定。

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  09 .與顧客有關(guān)的過程

  1)、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求(包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等)未確定或識別不充分;

  2)、對產(chǎn)品交付后活動(包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如，維護(hù)服務(wù)])，以及公司認(rèn)為必要的附加要求(例如，回收或最終處置)不明確;

  3)、顧客沒有提供形成文件的要求時，無對這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù);對口頭合同未進(jìn)行評審;

  4)、企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點規(guī)劃合同評審的作業(yè)要求，過于流于形式，無實際意義;

  5)、產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，未及時將變更的要求通知相關(guān)人員;

  6)、對顧客的反饋(包括顧客抱怨)有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。

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  10 .設(shè)計開發(fā)

  1)、設(shè)計開發(fā)策劃時一般存在的問題：

  a)、未明確設(shè)計小組成員的職責(zé)、權(quán)限;

  b)、未明確設(shè)計開發(fā)進(jìn)度的要求，未根據(jù)設(shè)計開發(fā)的進(jìn)展及時調(diào)整設(shè)計開發(fā)計劃;

  c)、策劃時未對評審、驗證和確認(rèn)活動的時機(jī)進(jìn)行策劃。

  2)、設(shè)計開發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識別;

  3)、設(shè)計開發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無簽名;

  4)、設(shè)計開發(fā)評審、驗證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開;對這些過程中提出的改進(jìn)未保持記錄;

  5)、設(shè)計開發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審、驗證、確認(rèn);

  6)、設(shè)計開發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時對應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時將更改的要求通知相關(guān)人員。

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  11 .采購過程控制

  1)、未根據(jù)采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響程度來確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度;

  2)、對供方的選擇評價未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方，特別是外包方的評價;

  3)、對供方提供的相關(guān)證明文件(如質(zhì)量保證書、材料檢驗報告、資格證明等)未及時更新，以保證其有效性;

  4)、未及時將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨;

  5)、有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問題反饋供方，但對供方的改進(jìn)的情況未及時驗證采取的改進(jìn)措施的有效性;

  6)、未明確采購產(chǎn)品的驗證要求(驗證方法、時機(jī))，存在未得到驗證即先入倉的現(xiàn)象。

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  12 .生產(chǎn)和服務(wù)的提供過程控制

  1)、生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場所需的作業(yè)指導(dǎo)書未能及時發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場所使用的作業(yè)指導(dǎo)書未能根據(jù)生產(chǎn)的實際產(chǎn)品及時更換相應(yīng)的指導(dǎo)書;

  2)、故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài);

  3)、現(xiàn)場使用的檢驗儀器、監(jiān)控設(shè)備無檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識;

  4)、未能提供對生產(chǎn)過程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù);

  5)、對特殊過程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象;

  6)、未對特殊過程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對特殊過程重新進(jìn)行確認(rèn)

  7)、生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品狀態(tài)(檢驗狀態(tài)、加工狀態(tài))標(biāo)識不完整;

  8)、產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號、生產(chǎn)日期等信息不完整;

  9)、產(chǎn)品防護(hù)有缺失，如產(chǎn)品堆放過高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象;

  10)、顧客財產(chǎn)標(biāo)識不清，出現(xiàn)異常未及時向顧客報告。

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  13 .監(jiān)視和測量設(shè)備的控制

  1)、對應(yīng)列入監(jiān)視和測量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識別不全，如機(jī)器中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍;

  2)、未對監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定(驗證)形成計劃，未確定是內(nèi)校還是外校;

  3)、內(nèi)校無校準(zhǔn)/檢定(驗證)規(guī)范，也未能追溯到國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn);

  4)、內(nèi)校員沒有得到專業(yè)的培訓(xùn)，無內(nèi)校員資格證;

  5)、監(jiān)視和測量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識，無法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi);

  6)、對精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。

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  14 .顧客滿意

  1)、對顧客滿意的監(jiān)視和測量方式過于單一，僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪、顧客對供方的評價報告等信息;

  2)、顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進(jìn)行了調(diào)查;

  3)、顧客滿意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進(jìn)工作。

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  15 .內(nèi)部審核

  1)、內(nèi)審的審核范圍在計劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計劃中明確說明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn);

  2)、審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力;

  3)、審核日程安排中的時間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來安排時間;

  4)、最高管理者未參加首、末次會議;

  5)、內(nèi)審開出的不合格報告中不合格事實描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié))描述清楚;

  6)、不合格項的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理;

  7)、不合格項的跟蹤驗證未及時安排，驗證的結(jié)果報告不明確。

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  16 .過程的監(jiān)視和測量

  1)、對生產(chǎn)過程有進(jìn)行監(jiān)控，但對監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力;

  2)、對體系運(yùn)作過程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù);

  3)、對于過程績效指標(biāo)統(tǒng)計不足，未能掌握過程能力。

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  17 .產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

  1)、檢驗崗位未獲得檢驗/試驗作業(yè)指導(dǎo)書;

  2)、檢驗人員的能力不足，對AQL的使用認(rèn)識不夠;

  3)、檢驗報告中的檢測數(shù)據(jù)不足，該填寫具體數(shù)值的項目無具體數(shù)值;

  4)、未能100%按檢驗、試驗規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項目進(jìn)行檢驗、試驗;

  5)、緊急放行(或叫例外放行)的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)，且可追溯性標(biāo)識不足;

  6)、檢驗報告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。

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  18 .不合格品控制

  1)、生產(chǎn)現(xiàn)場，生產(chǎn)過程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識不清，未及時記錄;

  2)、進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些有將不合格報告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時跟蹤驗證其有效性;

  3)、生產(chǎn)過程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗證;有的有進(jìn)行驗證，但未能提供返工/返修后重新驗證的記錄;

  4)、制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無對返工、返修過程予以記錄;

  5)、生產(chǎn)過程中物料有特采(讓步接收)情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù);

  6)、客戶退回來的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗，也未執(zhí)行不合格品程序。

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  19 .數(shù)據(jù)分析

  1)、顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計，但未能提供分析的證據(jù);

  2)、品管部門有統(tǒng)計合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù);

  3)、對過程績效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識不足，僅有對生產(chǎn)過程的績效進(jìn)行統(tǒng)計、分析，如返工率、返修率、報廢率，但對其他部門的過程績效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù);(對此，可結(jié)合各職能部門、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計分析進(jìn)行。)

  4)、對進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時率，但未能分別對單個供方進(jìn)行分析其供貨能力;

  5)、對質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計分析，僅有針對未達(dá)成目標(biāo)要求的項目進(jìn)行分析，對已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會方面努力;

  6)、統(tǒng)計方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄，統(tǒng)計方法過于單調(diào)，缺乏科學(xué)性。

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  20 .改進(jìn)

  1)、大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實施基本無記錄表明;對預(yù)防措施實施的時機(jī)未能把握;

  2)、何時應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng);

  3)、改進(jìn)報告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;

  4)、許多人員在制定糾正措施時，僅考慮了應(yīng)急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施;

  5)、許多人對糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆，糾正措施報告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象;

  6)、糾正措施/預(yù)防措施有實施，但未對實施的結(jié)果進(jìn)行記錄;

  7)、糾正措施/預(yù)防措施實施完成后，缺乏對其實施效果進(jìn)行驗證。