作為現代市場經濟基礎性制度安排的認證認可，源自市場自發要求，由基于過程管理的產品質量管理模式，發展至基于信息經濟學的新型管理范式，憑借著完整的理論體系、實踐基礎和國際共識，以及全面性、綜合性、協同性、系統性、專業性、社會性制度優勢，不斷與傳統治理方式相結合，從單一的生產領域向經濟、貿易、安全、環境等各領域擴展，有效促進了治理結構轉型，推進了治理方式升級，推動了治理環境優化，逐漸發展為眾所周知和廣泛采用的第三方治理手段，逐步形成了“+ 認證認可”這一現代治理新機制，成為了現代治理框架的核心樞紐。

認證認可是現代市場治理的

基礎手段和全球治理通用工具

  認證認可誕生于市場經濟的自發要求。19世紀下半葉，隨著西方國家工業革命的爆發和工業標準化的誕生，大規模工廠化生產取代了個體手工生產，產品的交易量越來越大，產品的結構、材料和性能越來越復雜，尤其是鍋爐爆炸和電器失火等大量惡性災難的發生，使民眾意識到，第一方（產品提供方）的自我評價和第二方（產品接收方）的驗收評價由于自身的弱點和缺憾均變得不再可靠。民眾強烈呼吁，由獨立于產品提供方和產品接收方，不受雙方經濟利益所支配的第三方，用公正、科學的方法對市場上流通的商品進行評價、監督以正確指導公眾購買，保證公眾基本利益。在這種情況下，認證認可從制造業內的服務部門逐步分離出來并進行了更為精細的專業化分工，成為獨立于產品提供方和產品接收方的第三方，并逐步分化為與制造業直接相關的配套服務業。

  認證認可從誕生開始就是以企業組織為基本主體，以市場治理為基本定位，以解決市場交易雙方的信息不對稱問題為基本目標，以建立需求方對認證對象的信任為基本任務，運用評價分析、檢測驗證與有效性保障技術，通過符合性評定和公示性證明等活動，向消費者傳遞客觀公正、專業權威的質量、能力、信用等信息，增強消費者的安全感和獲得感 ；向企業傳遞質量評價、行業定位、消費偏好等市場信號，引導資源配置優化，促進供給質量提升 ；為政府部門提供從生產到流通到消費的全過程監管手段，規范市場秩序，引導市場優勝劣汰。隨著全球經濟一體化進程不斷深化，認證認可受到了全球范圍的高度重視，成為國際通行的質量管理手段和 WTO 提倡的貿易便利化工具。2006 年，聯合國工業發展組織（UNIDO）和國際標準化組織（ISO）在總結質量領域100 多年實踐經驗基礎上，正式提出計量、標準、合格評定共同構成國家質量基礎，已成為未來世界經濟可持續發展的三大支柱。

“+ 認證認可”逐步成為

國家治理新機制

  國際標準化組織（ISO）認為，認證認可是政府降低監管成本、減少行政風險、優化資源配置的有效手段。通過引入認證認可方式，政府部門一方面可以在履行經濟調節、行政許可、市場監管等職責時充分發揮第三方機構的作用，從微觀技術評價活動中擺脫出來，變直接管理為間接管理，科學行使事權，避免既當“裁判員”又當“運動員”；另一方面可以加強行政績效管理，促進依法行政和管理增效，建設效能型服務型政府。

  2017年6月13日， 在 全 國 深 化“放管服”改革電視電話會議上，李克強總理強調，“產品認證管理是市場經濟條件下加強質量管理、提高市場效率的基礎性制度安排”，并要求“對與消費者生活密切相關、通過認證能保障產品質量安全的，一律轉為認證”。《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》要求，面向社會的第三方技術評價活動應遵循通用準則和標準，逐步向國家統一的認證制度轉變。

  自認證認可工作統一管理以來，我國已有20余個政府行政管理部門運用認證認可技術方法對自身治理模式進行優化和創新，與國家認監委聯合推廣了40余項認證目，“+ 認證認可”逐步成為了國家治理的一種新機制，認證認可逐漸成為了現代治理框架的核心樞紐。例如 ：國家發改委開展了低碳產品、節能產品、光伏產品和能源管理體系認證 ；工信部開展了軟件過程能力及成熟度評估、電子信產品污染控制、信息安全產品、信息安全管理體系和信息技術服務管理體系認證 ；公安部開展了安防產品 CCC、消防產品 CCC、道路交通安全產品 CCC 和信息安全產品認證 ；生態環境部開展了環境標志、環境管理體系認證 ；住建部開展了建筑施工領域質量管理體系和電子招標投標系統認證 ；交通運輸部開展了汽車強制性產品認證 ；水利開展了節水產品認證 ；農業農村部開展了農機強制性產品、有機產品、綠色食品、無公害農產品和飼料產品認證 ；商務部開展了食品質量認證（酒類）和綠色市場認證 ；體育總局開展了體育產品和體育服務認證 ；林業局開展了中國森林認證 ；知識產權局開展了知識產權管理體系認證 ；鐵路局和中國鐵路總公司開展了鐵路產品認證 ；總參測繪導航局開展了北斗導航檢測認證 ；財政部開展了可擴展商業報告語言（XBRL）軟件和信息安全產品認證 ；中國人民銀行開展了非金融機構支付業務設施技術服務和移動金融技術服務認證。

認證認可推動國家治理現代化

的政策建議

  我國認證認可行業發展仍存在著系統設計不夠重視、整合統籌推進緩慢、保障體系建設不夠完善等問題，難以為國家治理現代化提供有力支撐。建議進一步加強認證認可頂層設計與整體規劃，建立多元供給、統一服務的供給模式。

  第一，加強對認證認可現代治理框架核心樞紐的認識。從國內看，隨著市場主體的不斷增加，面對數以億計的微觀企業和產品，傳統的抽查式監管方式面臨著行政成本、行政效率、行政風險疊加的挑戰，要進一步深入全面地總結提煉認證認可統一管理以來部際合作共建認證認可制度的成功經驗，有效提高資源配置效率，合理兼顧各方利益要求，進一步健全部際聯席會議工作機制，特別是圍繞《中國制造2025》等規劃和戰略、消費者協會比較試驗等工作和活動建立固定采信機制，為政府部門市場準入制度和后市場監管機制的重新構建提供有力支撐 ；從國際來看，面對貿易保護主義、氣候變化、資源節約和環境保護等全球重大問題，中國認證認可也應該盡快肩負起與自身能力適應的國際責任，為世界經濟、貿易、環境、安全、健康提供更多“中國治理方案”。

  第二，建立多元供給、統一服務的認證認可供給模式。治理是國家與社會的合作、政府與非政府的合作、公共機構與私人機構的合作、強制與自愿的合作，治理主體不僅包括傳統的政府和部門，還包括市場和企業、社會和民眾等多元主體，增強社會參與度和社會活力是治理現代化的本質要求。當前，隨著黨和政府機構改革的深入，政府部門逐漸將原先獨立承擔的治理責任轉移給其他主體，但并沒有將相應的權力等量移交，治理機制的設計和運行仍然由政府部門或少數機構主導，被取消的行政許可披上了第三方評估評價甚至認證認可的外衣，治理機制行政化、碎片化、重復化的現狀還較為突出。

    面對政府職能轉變需求和國家治理發展要求，認證認可守底線、拉高線的作用還未能有效發揮，認證認可服務治理現代化的供需矛盾日益凸顯，亟須從強制性認證和自愿性認證的本質屬性出發，分別厘清強制性認證、自愿性認證制度中政府和市場的邊界，重新界定政府在認證認可供給中的作用范圍和作用方式，積極引入認證認可機構、企事業單位、社會組織以及消費者等市場主體，深度參與認證認可制度的設計 ；同時，進一步消除行業壁壘，加強對運行機構的統一規范管理，建立多元供給、統一服務的設計運行模式，進一步打造“+ 認證認可”國家治理新機制，配合黨和國家機構改革，提升治理的市場化、社會化、國際化程度。

文／市場監管總局認證認可技術研究中心 劉宗德

來源：工商行政管理雜志