目錄

  1.適用范圍

  2.認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

  3.對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

  4.對(duì)認(rèn)證審核人員的基本要求

  5.初次認(rèn)證程序

  6.監(jiān)督審核程序

  7.再認(rèn)證程序

  8.特殊審核程序

  9.認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

  10.認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

  11.與其他管理體系的結(jié)合審核

  12.受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書

  13.申投訴的處理

  14.認(rèn)證記錄的管理

  15.認(rèn)證依據(jù)變更

  16.信息報(bào)送

  17.其他

  18.附則

  附錄A: 環(huán)境管理體系認(rèn)證審核時(shí)間要求

  附錄B： EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類和風(fēng)險(xiǎn)類型示例

  附錄C： 確定結(jié)合審核人日數(shù)的計(jì)算方法

  附錄D：具備EMS專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家的資格條件

  附錄E: EMS認(rèn)證證書編號(hào)規(guī)則

  1.適用范圍

  1.1本規(guī)則用于規(guī)范山西領(lǐng)拓認(rèn)證有限公司(以下簡稱LTC)依據(jù)GB/T24001-2016/ISO14001:2015《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)在中國境內(nèi)開展的環(huán)境管理體系(簡稱:EMS)認(rèn)證活動(dòng)。

  1.2本規(guī)則依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)環(huán)境管理體系認(rèn)證實(shí)施過程作出具體規(guī)定，明確LTC對(duì)認(rèn)證過程的管理責(zé)任，保證環(huán)境管理體系認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范有效。

  1.3本規(guī)則是LTC在環(huán)境管理體系認(rèn)證活動(dòng)中的基本要求，LTC在該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

  2.認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

  GB/T 24001-2016/ISO14001:2015《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》

  3.對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

  3.1獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)、取得從事環(huán)境管理體系認(rèn)證的資質(zhì)。

  3.2認(rèn)證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1-2017/ISO/IEC 17021-1:2015《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》和GB/T 27021.2-2021/ISO/IEC 17021-2：2016《合格評(píng)定 管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第2部分 環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》。

  3.3建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)(包括相關(guān)增值服務(wù))、審核和作出認(rèn)證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，符合認(rèn)證公正性要求。

  3.4不得將申請(qǐng)認(rèn)證的組織(以下簡稱申請(qǐng)組織)是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

  4.對(duì)認(rèn)證審核人員的基本要求

  4.1 認(rèn)證審核員應(yīng)當(dāng)取得國家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)資格。

  4.2 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與從業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)認(rèn)證審核活動(dòng)及相關(guān)認(rèn)證審核記錄和認(rèn)證審核報(bào)告的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  5.初次認(rèn)證程序

  5.1受理認(rèn)證申請(qǐng)

  5.1.1 LTC應(yīng)向申請(qǐng)組織至少公開以下信息：

  (1)可開展環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，獲得認(rèn)可的情況;

  (2)本規(guī)則的完整內(nèi)容，認(rèn)證證書樣式;

  (3)授予、拒絕、保持、更新、暫停(恢復(fù))或撤銷認(rèn)證以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定;

  (4)擬向組織獲取的信息以及保密規(guī)定;

  (5)認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

  (6)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定;

  (7)對(duì)認(rèn)證過程和結(jié)果的申訴、投訴規(guī)定;

  5.1.2 LTC應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)組織至少提交以下資料：

  (1)取得法人資格(或其組成部分);

  (2)取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可(適用時(shí));

  (3)已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系，且運(yùn)行滿三個(gè)月;且已經(jīng)進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審;

  (4)因獲證組織自身原因被原發(fā)證機(jī)構(gòu)暫停、撤銷認(rèn)證證書已滿一年(適用時(shí));

  (5)原EMS證書發(fā)證機(jī)構(gòu)被國家認(rèn)監(jiān)委撤銷EMS認(rèn)證資質(zhì)已滿三個(gè)月(適用時(shí));

  (6)未被行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓;

  (7)未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”發(fā)布的嚴(yán)重違法失信名單;

  (8)一年內(nèi)未發(fā)生行政監(jiān)管部門責(zé)令停產(chǎn)整頓的重大環(huán)境污染事故;

  (9)一年內(nèi)未發(fā)生環(huán)境國家監(jiān)督抽查(以下簡稱“國抽”)不合格，或發(fā)生國抽不合格但已按相關(guān)規(guī)定整改合格;

  (10)環(huán)境影響報(bào)告書(表)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、環(huán)評(píng)驗(yàn)收、環(huán)境監(jiān)測(適用時(shí));

  (11)消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(適用時(shí));

  (12)固定污染源登記或排污許可證(適用時(shí));

  (13)重要環(huán)境因素清單

  (14)其他應(yīng)具備的條件。

  5.1.3申請(qǐng)?jiān)u審

  5.1.3.1 LTC應(yīng)建立相應(yīng)程序，對(duì)受審核方提交的申請(qǐng)文件和資料實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審，以確定是否受理認(rèn)證申請(qǐng)并保存相應(yīng)評(píng)審記錄。

  5.1.3.2 滿足以下條件的，LTC可以受理認(rèn)證申請(qǐng)：

  (1)受審核方已具備受理?xiàng)l件(見5.1.2);

  (2)LTC具備實(shí)施認(rèn)證的能力;

  (3)雙方就認(rèn)證事宜達(dá)成一致。

  5.1.3.3

LTC應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)申請(qǐng)認(rèn)證的活動(dòng)范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)。

  對(duì)被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的申請(qǐng)組織，LTC不應(yīng)受理其認(rèn)證申請(qǐng)。

  5.1.3.4對(duì)符合要求的，LTC可決定受理認(rèn)證申請(qǐng);對(duì)不符合上述要求的，LTC應(yīng)通知申請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)。

  5.1.4簽訂認(rèn)證合同

  在實(shí)施認(rèn)證審核前，LTC應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

  (1)申請(qǐng)組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行環(huán)境管理體系的承諾。

  (2)申請(qǐng)組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。

  (3)申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向LTC通報(bào)：

  ①客戶及相關(guān)方有重大投訴。

  ②污染物排放被環(huán)保部門認(rèn)定不合格

  ③發(fā)生環(huán)保事故。

  ④相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更;取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更;法定代表人、最高管理者變更;生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更;環(huán)境管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍變更;環(huán)境管理體系和重要過程的重大變更等。

  ⑤出現(xiàn)影響環(huán)境管理體系運(yùn)行的其他重要情況。

  (4)申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，不利用環(huán)境管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證。

  (5)擬認(rèn)證的環(huán)境管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)范圍。

  (6)在認(rèn)證審核實(shí)施過程及認(rèn)證證書有效期內(nèi)，LTC和申請(qǐng)組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

  (7)認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。

  5.2審核方案和審核策劃

  5.2.1 審核方案

  5.2.1.1 LTC應(yīng)針對(duì)每一受審核方建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識(shí)別所需的審核活動(dòng)。

  5.2.1.2 初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。

  注：一個(gè)認(rèn)證周期通常為3年，從初次認(rèn)證(或再認(rèn)證)決定算起，至認(rèn)證的有效期截止。

  5.2.1.3 初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核是對(duì)受審核方完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015所有要求，以及認(rèn)證范圍內(nèi)的典型產(chǎn)品和服務(wù)。認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015所有要求。

  5.2.1.4 初次認(rèn)證及再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年(應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外)進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過15個(gè)月。

  5.2.1.5 LTC應(yīng)考慮受審核方不同班次完成的過程，以及其所證實(shí)的對(duì)每個(gè)班次的環(huán)境管理控制水平來策劃對(duì)不同班次實(shí)施的審核程度，以確保審核的有效性：

  (1)每次審核應(yīng)至少對(duì)其中的一個(gè)班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)現(xiàn)場進(jìn)行審核;

  (2)對(duì)于未審核的班次，應(yīng)記錄不對(duì)其審核的理由。

  5.2.2審核時(shí)間

  5.2.2.1 審核時(shí)間包括在受審核方現(xiàn)場的審核時(shí)間以及在現(xiàn)場審核以外的實(shí)施策劃、文件審核和編寫審核報(bào)告等活動(dòng)的時(shí)間。審核時(shí)間以人天計(jì)，1人天為8小時(shí)。如果每天的實(shí)際工作時(shí)間不足8小時(shí)，則應(yīng)延長審核天數(shù)以滿足人天要求。

  5.2.2.2 LTC應(yīng)以附錄A所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，考慮受審核方有效人數(shù)、EMS風(fēng)險(xiǎn)類型等因素，建立文件化的不同類型審核的審核時(shí)間(包括現(xiàn)場審核時(shí)間)的確定方法。

  5.2.2.3 每次審核的審核時(shí)間的確定過程應(yīng)形成記錄，尤其是減少審核時(shí)間的理由，減少的時(shí)間不得超過附錄A所規(guī)定的審核時(shí)間的30%，現(xiàn)場審核時(shí)間不得少于所確定的審核時(shí)間的80%。

  5.2.2.4 EMS和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，結(jié)合審核的總審核時(shí)間不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的80%,確定減少結(jié)合審核人日數(shù)的計(jì)算方法詳見附錄C.

  5.2.3多場所審核的策劃

  5.2.3.1當(dāng)申請(qǐng)組織為多場所組織，具備以下資格條件時(shí)，可按照多場所策劃審核：

  1)組織應(yīng)具有單一管理體系;

  2)中心職能是組織的一部分且不應(yīng)被分包給外部的組織;

  3)中心職能應(yīng)獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持該單一管理體系;

  4)組織的單一管理體系應(yīng)服從集中的管理評(píng)審;

  5)所有場所應(yīng)服從組織的內(nèi)部審核程序。

  6)中心職能應(yīng)有責(zé)任確保來自于所有場所的數(shù)據(jù)信息得到收集和分析，并且應(yīng)能夠證明其權(quán)威和能力，以便在需要時(shí)(包括但不限于下述情況)發(fā)起組織的變更：

  (i)體系文件和體系變更;

  (ii)管理評(píng)審;

  (iii)投訴;

  (iv)糾正措施的評(píng)價(jià);

  (v)內(nèi)部審核的策劃和對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià);

  (vi)與適用標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的法律法規(guī)要求。

  注：中心職能是實(shí)施控制并得到組織最高管理者授權(quán)的，是對(duì)所有場所產(chǎn)生影響的。并沒有要求中心職能僅處于某個(gè)單一場所。

  5.2.3.2擬抽樣組織應(yīng)滿足的條件

  5.2.3.2.1所有場所的過程應(yīng)實(shí)質(zhì)上屬于同一類活動(dòng)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)程度相似，并按照相似的方法和程序運(yùn)作，如果其中某些場所實(shí)施的過程與其他場所相似，但過程的數(shù)量少于其他場所，那么在實(shí)施大多數(shù)過程或關(guān)鍵過程的場所要接受完整審核的前提下，可以對(duì)上述過程數(shù)量較少的場所采用多場所認(rèn)證。

  5.2.3.2.2當(dāng)組織通過位于不同地點(diǎn)但相關(guān)聯(lián)的過程開展業(yè)務(wù)時(shí)，如果滿足5.2.3.1條的所有其他規(guī)定，也可以進(jìn)行抽樣。如果各個(gè)地點(diǎn)的過程雖不相似，但明顯相互關(guān)聯(lián)，那么抽樣計(jì)劃應(yīng)至少包括組織實(shí)施的每個(gè)過程的一個(gè)樣本(例如，組織在一個(gè)地點(diǎn)生產(chǎn)電子元器件，在其他幾個(gè)地點(diǎn)組裝這些電子元器件)。

  5.2.3.2.3應(yīng)證實(shí)組織的中心職能已按照審核所依據(jù)的相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了管理體系，且整個(gè)組織滿足該標(biāo)準(zhǔn)的要求。該證實(shí)應(yīng)考慮相關(guān)法律法規(guī)的要求。

  5.2.3.2.4組織證實(shí)其有權(quán)且有能力從所有場所(包括中心職能)收集數(shù)據(jù)(包括但不限于“5.2.3.2.6”所列方面)并進(jìn)行分析，并且證實(shí)其有權(quán)并有能力在必要時(shí)實(shí)施組織變更;

  5.2.3.2.5不是所有滿足“多場所組織”定義的組織都可以被抽樣。當(dāng)不同的場所的活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)明顯有差異的，不宜進(jìn)行抽樣。

  5.2.3.2.6不同場所在實(shí)施管理體系方面的差異，例如有的場所經(jīng)常需要在管理體系內(nèi)針對(duì)不同的活動(dòng)或不同的合同或法規(guī)要求進(jìn)行策劃的，不宜進(jìn)行抽樣。

  5.2.3.4抽樣準(zhǔn)則

  5.2.3.4.1樣本選取準(zhǔn)則

  5.2.3.4.1.1在選取多場所的樣本時(shí)，宜有目的的選取一部分樣本，同時(shí)隨機(jī)選取另一部分樣本，從而使樣本具有代表性，又包含隨機(jī)抽樣的成分(至少25%的樣本宜隨機(jī)選取)。初步合同審查應(yīng)最大程度地識(shí)別場所之間的差異，以便確定足夠的、適當(dāng)?shù)牟蓸铀剑⑹乖谧C書有效期內(nèi)選擇的場所之間具有盡可能大的差別。

  5.2.3.4.1.2機(jī)構(gòu)對(duì)代表性數(shù)量場所抽樣應(yīng)考慮到以下方面(但不限于以下方面)：

  a)總部(適宜時(shí))及各場所內(nèi)部現(xiàn)場審核和管理評(píng)審或以往認(rèn)證審核的結(jié)果;

  b)各場所在規(guī)模上的差異;

  c)各場所在業(yè)務(wù)范圍上的差異;

  d)投訴記錄以及糾正措施和預(yù)防措施的其他相關(guān)方面;

  e)在倒班安排和工作程序上的差異;

  f)場所的管理體系和過程的復(fù)雜程度;

  g)上次認(rèn)證審核以來的變化;

  h)管理體系的成熟度和組織的理解程度;

  i)地域、文化、語言和法律法規(guī)方面的差異;

  j)地理位置的分散程度;

  k)環(huán)境問題和環(huán)境因素及其關(guān)聯(lián)影響的程度。

  5.2.3.4.1.3以下情況要全部審核：

  a)有證據(jù)表明認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性很高;

  b)各場所管理體系在實(shí)施上有較大的差異(廠房及設(shè)備設(shè)施、工藝、產(chǎn)品種類、周邊環(huán)境、人員素質(zhì)、重要環(huán)境因素、環(huán)境保護(hù)處理流程、環(huán)境保護(hù)技術(shù)應(yīng)用等);

  c)各場所涉及的法律法規(guī)或當(dāng)?shù)匦姓C(jī)關(guān)的要求不相同;

  d)EMS中每個(gè)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的場所。

  5.2.3.4.1.4場所的選取不一定在審核過程開始前進(jìn)行，也可以在對(duì)中心職能的審核完成時(shí)由認(rèn)證審核組根據(jù)現(xiàn)場審核信息提議場所選取方案，并與認(rèn)證機(jī)構(gòu)方案策劃人員溝通確認(rèn)后調(diào)整方案。在任何情況下，LTC都應(yīng)將擬抽樣的場所告知中心職能。LTC可以提前較短的時(shí)間通知，但宜為迎審準(zhǔn)備留出足夠的時(shí)間。

  5.2.3.4.2樣本量

  對(duì)多個(gè)相似場所可抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)不少于按以下方法計(jì)算的結(jié)果：

  (1)初次認(rèn)證審核：

  (2)監(jiān)督審核

  (3)再認(rèn)證審核

  注：其中Y為抽樣的數(shù)量，結(jié)果向上取整;X為相似場所的總體數(shù)量。

  5.2.3.5多場所審核時(shí)間

  多場所審核人日的計(jì)算方法參見5.2.2，可依據(jù)增減因素進(jìn)行調(diào)整，但審核時(shí)間不得少于依據(jù)附錄A所確定的審核時(shí)間的50%。

  5.2.4審核組

  5.2.4.1 LTC應(yīng)當(dāng)根據(jù)EMS覆蓋的活動(dòng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別選擇具備相關(guān)專業(yè)能力的審核員組成審核組，必要時(shí)可以選擇技術(shù)專家參加審核組。審核組中的審核員承擔(dān)審核任務(wù)和責(zé)任。

  注1：EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類詳見附錄B;

  注2：具備相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家的資格條件詳見附錄D。

  5.2.4.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

  5.2.4.3審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核時(shí)間，不單獨(dú)出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

  5.2.4.4審核組成員不得與申請(qǐng)組織存在利益關(guān)系。

  5.2.5 遠(yuǎn)程審核

  5.2.5.1 EMS認(rèn)證審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場實(shí)施，初次認(rèn)證以及認(rèn)證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核活動(dòng)，應(yīng)包括訪問受審核方現(xiàn)場的現(xiàn)場審核。

  5.2.5.2 因安全因素的考慮，審核組可在受審核方的現(xiàn)場采用遠(yuǎn)程審核方法對(duì)受審核方的某個(gè)過程的運(yùn)作情況實(shí)施審核:

  1)客戶組織及認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備支持遠(yuǎn)程審核的基礎(chǔ)設(shè)施;

  2)客戶組織及認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備實(shí)施遠(yuǎn)程審核的人員能力;

  3)不存在如下高風(fēng)險(xiǎn)情況：

  a)當(dāng)受審核方近一年內(nèi)曾發(fā)生下列不合格或負(fù)面事件且受到相應(yīng)的處罰(如列入失信企業(yè)名單、處于責(zé)令停產(chǎn)整治期或罰款后未通過復(fù)查等)時(shí)：

  l相關(guān)監(jiān)管部門已公布環(huán)境保護(hù)管理不合格信息的;

  l出現(xiàn)對(duì)受審核方的重大投訴，且系受審核方責(zé)任的;

  l發(fā)生了環(huán)境保護(hù)事故的;

  l媒體負(fù)面曝光且系受審核方責(zé)任的;

  b)出于對(duì)環(huán)境保護(hù)的需要，不適宜選擇遠(yuǎn)程審核方式;

  c)暫停恢復(fù)審核;

  d)上次認(rèn)證審核方式已是完全的遠(yuǎn)程審核方式;

  e)其他不適宜遠(yuǎn)程審核的活動(dòng)/過程或場所，如易燃易爆場所、無網(wǎng)絡(luò)信號(hào)或不具備ICT技術(shù)實(shí)施條件的關(guān)鍵活動(dòng)或場所等。

  5.2.5.3 審核中采用遠(yuǎn)程審核方法的，遠(yuǎn)程審核時(shí)間不得超過現(xiàn)場審核時(shí)間的30%，并應(yīng)在審核計(jì)劃、審核記錄及審核報(bào)告中予以注明。

  5.2.6審核計(jì)劃

  5.2.6.1 LTC應(yīng)為每次審核制定書面的審核計(jì)劃(第一階段審核不要求正式的審核計(jì)劃)。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準(zhǔn)則，審核范圍，現(xiàn)場審核的日期和場所，現(xiàn)場審核持續(xù)時(shí)間，審核組成員(其中：審核員應(yīng)標(biāo)明認(rèn)證人員注冊(cè)號(hào);技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼、工作單位及專業(yè)技術(shù)職稱)。

  5.2.6.2為使現(xiàn)場審核活動(dòng)能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

  5.2.6.3在審核活動(dòng)開始前，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)，遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更情況通知申請(qǐng)組織，并協(xié)商一致。

  5.3實(shí)施審核

  5.3.1審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。

  5.3.2審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同申請(qǐng)組織按照程序順序召開首、末次會(huì)議，申請(qǐng)組織的最高管理者及與環(huán)境管理體系相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員應(yīng)該參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會(huì)議簽到表。申請(qǐng)組織要求時(shí)，審核組成員應(yīng)向申請(qǐng)組織出示身份證明文件。

  5.3.3審核過程及環(huán)節(jié)

  5.3.3.1初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。

  5.3.3.2第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

  (1)結(jié)合現(xiàn)場情況，確認(rèn)申請(qǐng)組織實(shí)際情況與環(huán)境管理體系成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產(chǎn)品和服務(wù)、部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限、生產(chǎn)或服務(wù)過程等是否與申請(qǐng)組織的實(shí)際情況相一致。

  (2)結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請(qǐng)組織理解和實(shí)施GB/T 24001-2016/ISO

14001：2015標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，確認(rèn)環(huán)境管理體系是否已運(yùn)行并且超過3個(gè)月。

  (3)確認(rèn)申請(qǐng)組織建立的環(huán)境管理體系覆蓋的活動(dòng)內(nèi)容和范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)、過程和場所，遵守適用的法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。

  (4)結(jié)合環(huán)境管理體系覆蓋產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)識(shí)別對(duì)環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)。

  (5)與申請(qǐng)組織討論確定第二階段審核安排。對(duì)環(huán)境管理體系成文信息不符合現(xiàn)場實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過3個(gè)月或者無法證明超過3個(gè)月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不應(yīng)實(shí)施二階段審核。

  5.3.3.3在下列情況，第一階段審核可以不在申請(qǐng)組織現(xiàn)場進(jìn)行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進(jìn)行的原因：

  (1)申請(qǐng)組織已獲本LTC頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書，LTC已對(duì)申請(qǐng)組織環(huán)境管理體系有充分了解。

  (2)LTC有充足的理由證明申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對(duì)其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

  (3)申請(qǐng)組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書，通過對(duì)其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

  除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行。

  5.3.3.4審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請(qǐng)組織。對(duì)在第二階段審核中可能被判定為不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時(shí)提醒申請(qǐng)組織特別關(guān)注。

  5.3.3.5第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)組織現(xiàn)場進(jìn)行。重點(diǎn)是審核環(huán)境管理體系符合GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

  (1)在第一階段審核中識(shí)別的重要審核點(diǎn)的過程控制的有效性。

  (2)為實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針而在相關(guān)職能、層次和過程上建立環(huán)境目標(biāo)是否具體適用、可測量并得到溝通、監(jiān)視。

  (3)對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋的過程和活動(dòng)的管理及控制情況。

  (4)申請(qǐng)組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性存疑的證據(jù)應(yīng)予以記錄并在做出審核結(jié)論及認(rèn)證決定時(shí)予以考慮。

  (5)申請(qǐng)組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否有效。

  5.3.4發(fā)生以下情況時(shí)，審核組應(yīng)向LTC報(bào)告，經(jīng)LTC同意后終止審核。

  (1)受審核方對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無法進(jìn)行。

  (2)受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致。

  (3)其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。

  5.4審核報(bào)告

  5.4.1審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書面審核報(bào)告，由審核組組長簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

  (1)申請(qǐng)組織的名稱和地址。

  (2)申請(qǐng)組織活動(dòng)范圍和場所。

  (3)審核的類型、準(zhǔn)則和目的。

  (4)審核組組長、審核組成員及其個(gè)人注冊(cè)信息。

  (5)審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)，包括固定現(xiàn)場和臨時(shí)現(xiàn)場;對(duì)偏離審核計(jì)劃情況的說明，包括對(duì)審核風(fēng)險(xiǎn)及影響審核結(jié)論的不確定性的客觀陳述。

  (6)敘述從5.3條列明的程序及各項(xiàng)要求的審核工作情況，其中：對(duì)5.3.3.5條的各項(xiàng)審核要求應(yīng)逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論;對(duì)環(huán)境目標(biāo)和過程及環(huán)境績效實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

  (7)識(shí)別出的不符合項(xiàng)。

  (8)審核組對(duì)是否通過認(rèn)證的意見建議。

  5.4.2 LTC應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)。

  5.4.3 LTC應(yīng)在作出認(rèn)證決定后30個(gè)工作日內(nèi)將審核報(bào)告提交申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

  5.4.4對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，LTC應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。

  5.5不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證

  5.5.1對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，LTC應(yīng)要求申請(qǐng)組織分析原因，并提出糾正和糾正措施。對(duì)于嚴(yán)重不符合，應(yīng)要求申請(qǐng)組織在最多不超過6個(gè)月期限內(nèi)采取糾正和糾正措施。LTC應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

  5.5.2 如果未能在第二階段結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則應(yīng)按5.6.5條處理，或者按照5.3.3.5條重新實(shí)施第二階段審核。

  5.6認(rèn)證決定

  5.6.1 LTC應(yīng)該在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。

  5.6.2認(rèn)證決定人員應(yīng)為LTC管理控制下的人員，審核組成員不得參與對(duì)審核項(xiàng)目的認(rèn)證決定。

  5.6.3 LTC在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：

  (1)審核報(bào)告符合本規(guī)則第5.4條要求，審核組提供的審核報(bào)告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。

  (2)反映以下問題的不符合項(xiàng)，LTC已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性。

  ①在持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的有效性方面存在缺陷，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)有重大疑問。

  ②制定的環(huán)境目標(biāo)不可測量、或測量方法不明確。

  ③對(duì)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測量未有效運(yùn)行，或者對(duì)這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評(píng)審記錄不完整或無效。

  ④其他嚴(yán)重不符合項(xiàng)。

  (3)LTC對(duì)其他一般不符合項(xiàng)已評(píng)審，并接受了申請(qǐng)組織計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。

  5.6.4在滿足5.6.3條要求的基礎(chǔ)上，LTC有充分的客觀證據(jù)證明申請(qǐng)組織滿足下列要求的，評(píng)定該申請(qǐng)組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。

  (1)申請(qǐng)組織的環(huán)境管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。

  (2)認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

  (3)申請(qǐng)組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。

  5.6.5申請(qǐng)組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評(píng)定該申請(qǐng)組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請(qǐng)組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。

  (1)受審核方的環(huán)境管理體系有重大缺陷，不符合GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015標(biāo)準(zhǔn)的要求。

  (2)發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大環(huán)境問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)環(huán)境相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

  5.6.6 LTC在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將認(rèn)證結(jié)果相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。

  6.監(jiān)督審核程序

  6.1 LTC應(yīng)對(duì)持有其頒發(fā)的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書的組織(以下稱獲證組織)進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織持續(xù)運(yùn)行環(huán)境管理體系并符合認(rèn)證要求。

  6.2為確保達(dá)到6.1條要求，LTC應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。

  6.2.1作為最低要求，初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年(應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外)進(jìn)行一次，且兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不得超過15個(gè)月。

  6.2.2超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按9.1或9.2條處理。

  6.2.3獲證企業(yè)環(huán)保檢查中被查出不合格時(shí)，機(jī)構(gòu)在獲知相關(guān)信息后10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)作出相應(yīng)處理。

  6.3監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按5.2.1條計(jì)算審核時(shí)間人日數(shù)的1/3。

  6.4監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合5.2.4.3條和5.3.1條的要求。

  6.5監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行，且應(yīng)滿足第5.2.3.3條確定的條件。由于市場、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。

  6.6監(jiān)督審核時(shí)至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：

  (1)上次審核以來環(huán)境管理體系覆蓋的活動(dòng)及影響體系的重要變更及運(yùn)行體系的資源是否有變更。

  (2)按5.3.3.2(4)條要求已識(shí)別的重要關(guān)鍵點(diǎn)是否按環(huán)境管理體系的要求在正常和有效運(yùn)行。

  (3)對(duì)上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效。

  (4)環(huán)境管理體系覆蓋的活動(dòng)涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。

  (5)環(huán)境目標(biāo)及環(huán)境績效是否達(dá)到環(huán)境管理體系確定值。如果沒有達(dá)到，獲證組織是否運(yùn)行內(nèi)審機(jī)制識(shí)別了原因、是否運(yùn)行管理評(píng)審機(jī)制確定并實(shí)施了改進(jìn)措施。

  (6)獲證組織對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》及其他相關(guān)規(guī)定。

  (7)內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否規(guī)范和有效。

  (8)是否及時(shí)接受和處理投訴。

  (9)針對(duì)體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題或投訴，及時(shí)制定并實(shí)施了有效的改進(jìn)措施。

  6.7在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，LTC應(yīng)要求獲證組織分析原因，規(guī)定時(shí)限要求獲證組織完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。

  LTC應(yīng)采用適宜的方式及時(shí)驗(yàn)證獲證組織對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行處置的效果。

  6.8 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按6.6條列明的審核要求逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

  6.9 LTC根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。

  7.再認(rèn)證程序

  7.1認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書，LTC應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核，并決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。

  7.2 LTC應(yīng)按5.2.4.3條和5.3.1條要求組成審核組。按照5.2.6條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證審核計(jì)劃交審核組實(shí)施。

  在環(huán)境管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核可省略第一階段審核，但審核時(shí)間應(yīng)不少于按5.2.2條計(jì)算人日數(shù)的2/3。

  7.3 對(duì)再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，LTC應(yīng)規(guī)定時(shí)限要求獲證組織實(shí)施糾正與糾正措施，并在原認(rèn)證證書到期前完成對(duì)糾正與糾正措施的驗(yàn)證。

  7.4 LTC按照5.6條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。

  7.5 如果在當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期前完成了再認(rèn)證活動(dòng)并決定換發(fā)證書，新認(rèn)證證書的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期。新認(rèn)證證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

  如果在當(dāng)前認(rèn)證證書終止日期前，LTC未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合項(xiàng)實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長原認(rèn)證證書的有效期。

  在當(dāng)前認(rèn)證證書到期后，如果LTC能夠在6個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動(dòng)，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段審核才能恢復(fù)認(rèn)證。認(rèn)證證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。

  8.特殊審核程序

  8.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍

  對(duì)于已授予的認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，并確定任何必要的審核活動(dòng)，以做出是否可予擴(kuò)大的決定。

  這類審核活動(dòng)可以結(jié)合監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。

  8.2提前較短時(shí)間通知的審核

  為調(diào)查投訴、環(huán)境事故、對(duì)變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時(shí)間或不通知獲證組織的情況下進(jìn)行審核：

  (1)LTC應(yīng)說明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核;

  (2)由于獲證組織缺乏對(duì)審核組成員的任命表示反對(duì)的機(jī)會(huì)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在指派審核組時(shí)給予更多的關(guān)注;

  (3)獲證組織在環(huán)境監(jiān)管部門的抽查中被查出不合格時(shí)，自監(jiān)管部門發(fā)出通報(bào)起30日內(nèi)，LTC應(yīng)對(duì)該組織實(shí)施監(jiān)督審核。

  9.認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求

  9.1認(rèn)證資格的暫停

  9.1.1獲證組織有以下情形之一的，LTC應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證資格，并保留相應(yīng)證據(jù)：

  (1)EMS持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)EMS運(yùn)行有效性要求的;

  (2)不滿足EMS適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的;

  (3)受到與環(huán)境相關(guān)的行政處罰;

  (4)發(fā)生較大或重大環(huán)境事故，反映獲證組織EMS運(yùn)行存在重大缺陷的;

  (5)拒絕配合市場監(jiān)管部門的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的;

  (6)持有的與EMS范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書等過期失效的;

  (7)不能按照規(guī)定的時(shí)間間隔接受監(jiān)督審核的;

  (8)未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證資格和有關(guān)信息，包括認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用，造成嚴(yán)重影響或后果的;

  (9)不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的;

  (10)被有關(guān)行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的;

  (11)發(fā)生與環(huán)境相關(guān)的重大輿情;

  (12)主動(dòng)請(qǐng)求暫停的;

  (13)其他應(yīng)暫停認(rèn)證資格的。

  9.1.2認(rèn)證資格暫停期不得超過6個(gè)月，但屬于9.1.1第(6)項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。

  9.1.3 LTC應(yīng)以適當(dāng)方式公開暫停認(rèn)證資格的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。

  9.2認(rèn)證資格的撤銷

  9.2.1獲證組織有以下情形之一的，LTC應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證資格，并保留相應(yīng)證據(jù)：

  (1)被注銷或撤銷法律地位證明文件的;

  (2)被列入信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單;

  (3)拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的;

  (4)拒絕接受環(huán)境監(jiān)督抽查的;

  (5)出現(xiàn)重大環(huán)境事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的;

  (6)有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)行政部門處罰的;

  (7)暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正的(包括持有的與EMS范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書等已經(jīng)過期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn));

  (8)沒有運(yùn)行EMS或者已不具備運(yùn)行條件的;

  (9)不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者LTC已要求其糾正但超過2個(gè)月仍未糾正的;

  (10)其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。

  9.2.2撤銷認(rèn)證證書后，LTC應(yīng)及時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書。若無法收回，LTC應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

  9.3認(rèn)證資格的注銷

  獲證組織主動(dòng)申請(qǐng)不再保持認(rèn)證資格時(shí)，LTC應(yīng)注銷其認(rèn)證資格，并保留相應(yīng)證據(jù)。

  9.4認(rèn)證資格的恢復(fù)

  暫停期間，如獲證組織采取有效的糾正措施，造成暫停的原因已消除的，LTC應(yīng)恢復(fù)其認(rèn)證資格，并保留相應(yīng)證據(jù)。

  9.5 LTC應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站上公布認(rèn)證證書暫停、撤銷、注銷的信息，同時(shí)按規(guī)定程序和要求報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委。

  9.6 LTC應(yīng)采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。

  10.認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求

  10.1總則

  10.1.1 LTC應(yīng)明確認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志使用者的權(quán)利和義務(wù)，明確LTC對(duì)使用狀況的跟蹤調(diào)查要求，以確保符合《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》的相關(guān)要求。規(guī)定至少包括下述第10.1.2~10.1.8條內(nèi)容要求：

  10.1.2獲證組織應(yīng)當(dāng)在廣告、宣傳等活動(dòng)中正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，獲得認(rèn)證的管理體系發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)向LTC申請(qǐng)變更，未變更或者經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的，不得繼續(xù)使用該認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

  10.1.3不得利用產(chǎn)品、服務(wù)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號(hào)，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其管理體系已通過認(rèn)證，也不得利用管理體系認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號(hào)，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品、服務(wù)已通過認(rèn)證。

  10.1.4獲證組織可以在認(rèn)證有效期內(nèi)使用管理體系認(rèn)證標(biāo)志，但必須接受LTC的監(jiān)督管理。

  10.1.5獲證組織在廣告等有關(guān)宣傳中須正確使用管理體系認(rèn)證標(biāo)志，只能使用與所持有的認(rèn)證證書完全相同的認(rèn)證標(biāo)志，不得在產(chǎn)品上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明獲證組織通過管理體系認(rèn)證的情況下方可在產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志。

  10.1.6認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志不準(zhǔn)以任何方式轉(zhuǎn)讓、出售或借用、冒用，使用時(shí)必須與獲證方單位名稱和產(chǎn)品名稱放在一起;LTC至少在監(jiān)審、再認(rèn)證時(shí)監(jiān)督認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用狀況。

  10.1.7 LTC發(fā)現(xiàn)獲證組織未正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的，獲證組織須立即采取有效糾正措施，并跟蹤監(jiān)督糾正情況。

  10.1.8對(duì)不能符合認(rèn)證要求的，LTC會(huì)暫停獲證組織使用直至撤銷認(rèn)證證書，暫停或停止其使用認(rèn)證標(biāo)志，并予以公布;對(duì)撤銷或注銷的證書予以收回，無法收回的，予以公布。

  10.2認(rèn)證證書

  10.2.1 LTC應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證決定符合要求的組織出具認(rèn)證證書，認(rèn)證證書的簽發(fā)日期不應(yīng)早于做出認(rèn)證決定日期。

  10.2.2 EMS認(rèn)證證書的有效期最長為3年，初次認(rèn)證證書有效期的起算日期為認(rèn)證決定日期，再認(rèn)證證書有效期的起算日期不得晚于最近一次有效認(rèn)證證書的截止日期。

  10.2.3對(duì)每張EMS認(rèn)證證書應(yīng)賦予一個(gè)認(rèn)證證書編號(hào)，認(rèn)證證書編號(hào)應(yīng)遵循一定的規(guī)律.

  10.2.4認(rèn)證證書在中華人民共和國境內(nèi)使用的，證書使用的語言至少應(yīng)包括中文。

  10.2.5認(rèn)證證書的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不產(chǎn)生誤導(dǎo)，并至少包含以下內(nèi)容：

  (1)獲證組織名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、經(jīng)營地址/審核地址。若認(rèn)證的EMS覆蓋多場所，表述覆蓋的相關(guān)場所的名稱和地址信息;

  注：認(rèn)證證書中可不包括臨時(shí)場所，當(dāng)在認(rèn)證證書上展示臨時(shí)場所時(shí)，應(yīng)注明這些場所為臨時(shí)場所。

  (2)獲證組織EMS所覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的范圍;包括每個(gè)場所相應(yīng)的認(rèn)證范圍，且沒有誤導(dǎo)或歧義(適用時(shí));

  (3)認(rèn)證依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所采用的當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào);

  (4)證書編號(hào)(或唯一識(shí)別代碼);

  (5)首次頒證日期、本次頒證日期、證書有效日期、換證日期(換證時(shí)適用)。證書應(yīng)注明：“在本認(rèn)證證書有效期內(nèi)應(yīng)通過監(jiān)督審核合格后保持有效性”的提示信息;

  (6)發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、發(fā)證機(jī)構(gòu)地址、簽發(fā)人、機(jī)構(gòu)公章;

  (7)相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識(shí)、認(rèn)可注冊(cè)號(hào)(獲得相關(guān)認(rèn)可時(shí)適用);

  (8)證書二維碼;

  (9)證書信息及證書狀態(tài)的查詢途徑。

  10.3認(rèn)證標(biāo)志

  LTC暫無認(rèn)證標(biāo)志。若制定使用認(rèn)證標(biāo)志，須符合《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》中認(rèn)證標(biāo)志管理規(guī)定。認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家推行的或其他機(jī)構(gòu)自制定并公布的認(rèn)證標(biāo)志相同或者相近似，不得妨礙社會(huì)管理秩序，不得有損社會(huì)道德風(fēng)尚。標(biāo)志制定后須經(jīng)認(rèn)監(jiān)委的認(rèn)證規(guī)則備案平臺(tái)公布通過后才可使用。

  11.與其他管理體系的結(jié)合審核

  11.1對(duì)環(huán)境管理體系和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則要求，審核報(bào)告中應(yīng)清晰地體現(xiàn)5.4條要求，并易于識(shí)別。

  11.2結(jié)合審核的審核時(shí)間人日數(shù)，不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的80%。

  12.受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書

  12.1 LTC應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)禁以牟利為目的受理不符合標(biāo)準(zhǔn)、不能有效執(zhí)行環(huán)境管理體系的組織申請(qǐng)認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換。

  12.2 LTC受理組織申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為LTC的認(rèn)證證書，應(yīng)該詳細(xì)了解申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的原因，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場審核。

  12.3轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認(rèn)證證書以及已失效的認(rèn)證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

  12.4被發(fā)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷證書的，除非該組織進(jìn)行徹底整改，導(dǎo)致暫停或撤銷認(rèn)證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認(rèn)證申請(qǐng)。

  13.申投訴的處理

  13.1 獲證組織對(duì)認(rèn)證決定有異議的，可以向LTC提出申訴。任何組織和個(gè)人對(duì)認(rèn)證過程和決定有異議的，可以向LTC提出投訴。

  13.2 申訴(投訴)的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對(duì)申訴人/投訴人的歧視。LTC對(duì)申訴人(投訴人)、申訴(投訴)事項(xiàng)的信息應(yīng)予以保密。

  13.3 LTC應(yīng)及時(shí)、公正、有效地處理申訴(投訴)，采取必要的糾正措施。對(duì)申訴(投訴)的處理決定，應(yīng)由與申訴(投訴)事項(xiàng)無關(guān)的人員做出，或經(jīng)其審核和批準(zhǔn)，并應(yīng)在60日內(nèi)將處理結(jié)果書面告知申訴人(投訴人)。

  13.4 認(rèn)為LTC未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則，并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向LTC所在地市場監(jiān)管部門或國家認(rèn)監(jiān)委投訴。

  14.認(rèn)證記錄的管理

  14.1 LTC應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過程并妥善保存。

  14.2 記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。記錄資料應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時(shí)間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。

  14.3 以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。

  14.4 所有具有相關(guān)人員簽字的書面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是原件必須妥善保存，保存時(shí)間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。

  15.認(rèn)證依據(jù)變更

  15.1本規(guī)則內(nèi)容提及GB/T 24001/ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)時(shí)均指認(rèn)證活動(dòng)發(fā)生時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動(dòng)及認(rèn)證證書中描述該標(biāo)準(zhǔn)號(hào)時(shí)，應(yīng)采用當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。

  15.2當(dāng)認(rèn)證依據(jù)有變更時(shí)，若國家市場監(jiān)管部門有統(tǒng)一制訂發(fā)布的關(guān)于EMS認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版要求的，應(yīng)按國家市場監(jiān)管部門要求執(zhí)行，若國家市場監(jiān)管部門沒有統(tǒng)一制訂發(fā)布認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版要求的，可按照國際標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求執(zhí)行，確保組織能夠及時(shí)獲得新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。

  16.信息報(bào)送

  16.1 LTC應(yīng)至少在審核實(shí)施前3日，將審核計(jì)劃上報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)網(wǎng)站，并應(yīng)在上報(bào)認(rèn)證證書信息的同時(shí)，上報(bào)管理體系審核結(jié)果信息。

  16.2在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)在次月10日前，將認(rèn)證結(jié)果相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。

  17.其他

  17.1本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)審核員確認(rèn)是與原件一致。

  17.2 LTC可開展EMS及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行EMS標(biāo)準(zhǔn)。

  18.附則

  18.1本規(guī)則包含的術(shù)語具有如下含義：

  18.1.1申請(qǐng)組織：申請(qǐng)認(rèn)證并接受認(rèn)證審核、尚沒獲得認(rèn)證的組織;

  18.1.2獲證組織：管理體系已獲認(rèn)證的組織。

  18.1.3EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍：以EMS相關(guān)過程及預(yù)期結(jié)果的共性為特征的領(lǐng)域。

  注：認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別與環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)，認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍也被稱作“技術(shù)領(lǐng)域”、“行業(yè)”等。

  18.1.4審核時(shí)間：策劃并完成一次完整有效的管理體系審核所需要的時(shí)間。

  18.1.5現(xiàn)場審核時(shí)間：審核時(shí)間的一部分，包括從首次會(huì)議到末次會(huì)議之間實(shí)施審核活動(dòng)的所有時(shí)間。

  18.1.6遠(yuǎn)程審核：利用信息和通信技術(shù)(ICT)在申請(qǐng)組織或獲證組織所在地以外的任何地方實(shí)施審核的活動(dòng)。

  18.1.7嚴(yán)重不符合：影響管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的不符合。

  注：嚴(yán)重不符合可能是下列情況：

  —對(duì)過程控制是否有效或者產(chǎn)品或服務(wù)能否滿足規(guī)定要求存在嚴(yán)重的懷疑。

  —多項(xiàng)輕微不符合都與同一要求或問題有關(guān)，可能表明存在系統(tǒng)性失效，從而構(gòu)成一項(xiàng)嚴(yán)重不符合。

  18.1.8輕微不符合：不影響管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的不符合。

  18.1.9多場所組織：單一管理體系覆蓋的一個(gè)組織，其構(gòu)成包括經(jīng)識(shí)別的中心職能以及多個(gè)場所，中心職能(并不必須是組織的總部)對(duì)某些過程、活動(dòng)進(jìn)行策劃和控制，在多個(gè)場所(常設(shè)的、臨時(shí)的或虛擬的)中這些過程、活動(dòng)得到全部或部分實(shí)施。

  附錄A: 環(huán)境管理體系認(rèn)證審核時(shí)間要求

  注1：審核時(shí)間按高、中、低的環(huán)境因素復(fù)雜程度分別顯示。

  注2：表EMS1中的人數(shù)宜視為連續(xù)變化的，而不是階梯式變化的。即如果畫成曲線圖，線段的起點(diǎn)宜來自表格上一欄的值，并以表格每欄值為每段的終點(diǎn)。曲線(以中級(jí)復(fù)雜程度為例)的起點(diǎn)是人數(shù)為1時(shí)對(duì)應(yīng)2.5天。對(duì)非整數(shù)審核人日的處理：如果計(jì)算后結(jié)果包括小數(shù)，宜將其調(diào)整為最接近的半人日數(shù)(如：將5.3個(gè)審核人日調(diào)整為5.5個(gè)審核人日，5.2個(gè)審核人日調(diào)整為5個(gè)審核人日)。

  附錄B： EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類和風(fēng)險(xiǎn)類型示例

  B.1 EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍共劃分為39大類，詳見表B.1。

  B.3環(huán)境因素的復(fù)雜程度

  B.3.1本文件根據(jù)組織環(huán)境因素的性質(zhì)和嚴(yán)重程度定義了五種主要的對(duì)審核時(shí)間有根本影響的環(huán)境因素復(fù)雜程度類型，據(jù)此來闡述本文件的規(guī)定。這五種類型是：

  ●高-環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度重大(典型的有：多個(gè)環(huán)境因素有重大影響的生產(chǎn)或加工型組織、給予另外的特殊考慮的組織);

  ●中-環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度中等(典型的有：某些環(huán)境因素有重大影響的生產(chǎn)型組織);

  ●低-環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度低(典型的有：幾乎沒有重要環(huán)境因素的裝配型組織織);

  ●有限-環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度有限(典型的有：辦公室環(huán)境中的組織);

  ●特殊-在審核策劃階段面給予另外的特殊考慮。

  附錄A 覆蓋了上述 5種復(fù)雜程度類型中的 3種類型：高、中、低。

  表 B.2 將上述5種復(fù)雜程度類型與每種類型所覆蓋的典型行業(yè)做了對(duì)照。

  本機(jī)構(gòu)了解，在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的復(fù)雜程度類型。本機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)u審程序?qū)⒕哂幸欢ǖ撵`活性，以確保在確定組織的復(fù)雜程度類型時(shí)考慮該組織的具體活動(dòng)。例如：雖然化工行業(yè)的許多組織均宜被歸入“高風(fēng)險(xiǎn)”這一類，但如果某個(gè)組織只進(jìn)行不產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)或排放的混和作業(yè)，或者只從事貿(mào)易活動(dòng)，那么該組織可以歸入“中等復(fù)雜程度”甚至“低復(fù)雜程度”。本機(jī)構(gòu)記錄所有將特定行業(yè)中的組織歸入較低復(fù)雜程度類型的情況。

  B.3.2風(fēng)險(xiǎn)類型并非固定不變，表B.2作為示例，供本機(jī)構(gòu)在確定審核風(fēng)險(xiǎn)類型時(shí)采用。

  B.3.3表B.1和表B.2是認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍劃分的基礎(chǔ)，本機(jī)構(gòu)可在表B.1和表B.2的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)分。

  附錄C： 確定結(jié)合審核人日數(shù)的計(jì)算方法

  C.1 總則

  確定減少結(jié)合審核人日數(shù)應(yīng)綜合組織管理體系一體化程度及審核組實(shí)施一體化審核的能力兩種因素考量而確定

  C.2 結(jié)合審核時(shí)間減少量

  結(jié)合審核時(shí)間減少量(%)及其與管理體系一體化程序和審核組執(zhí)行一體化審核能力之間的關(guān)系如下圖：

  注1：圖中縱坐標(biāo)為組織管理體系整合水平。審核策劃人員宜通過對(duì)組織整合管理績效的評(píng)價(jià)確定其管理體系的整合水平，評(píng)價(jià)和量化組織管理體系整合水平可參考下列因素確定：

  (1)一套整合的文件，適宜時(shí)，包括適度融合的作業(yè)文件;

  (2)考慮總體經(jīng)營戰(zhàn)略和計(jì)劃的管理評(píng)審;

  (3)對(duì)內(nèi)部審核采用的一體化方法;

  (4)對(duì)方針和目標(biāo)采用的一體化方法;

  (5)對(duì)體系過程采用的一體化方法;

  (6)對(duì)改進(jìn)機(jī)制(糾正和預(yù)防措施、測量和持續(xù)改進(jìn))采用的一體化方法;

  (7)一體化的管理支持和管理職責(zé)。

  注2：圖中橫坐標(biāo)為審核組承擔(dān)結(jié)合審核能力的水平。可參考如下公式計(jì)算：

  審核組結(jié)合審核能力水平=[(X1-1)+(X2-1)+(X3-1)+…+(Xn-1)]/[Z(Y-1)]×100%

  式中 X1、X2…Xn 代表審核組中每位審核員有能力承擔(dān)管理體系審核領(lǐng)域的數(shù)量;

  式中 Z 為結(jié)合審核組中審核員的數(shù)量;

  式中 Y 為結(jié)合審核所覆蓋的整合管理體系的數(shù)量。

  注3：圖中數(shù)值代表該區(qū)域可縮減的結(jié)合審核人日數(shù)占結(jié)合審核人日數(shù)起始點(diǎn)(T)的百分?jǐn)?shù)。

  注4：結(jié)合審核人日數(shù)的起始點(diǎn)應(yīng)為各單一管理體系的審核人日數(shù)之和。其中每個(gè)單一管理體系審核人日數(shù)(Sn)是針對(duì)單一管理體系考慮了增加或減少審核人日數(shù)因素后確定的時(shí)間值(注：這里不能把結(jié)合審核作為減少單一管理體系審核人日數(shù)的一個(gè)因素)。

  C.3 結(jié)合審核時(shí)間確定

  結(jié)合審核時(shí)間應(yīng)為結(jié)合審核人日數(shù)的起始點(diǎn)減去按照C.2確定的減少量，無論如何，不宜使結(jié)合審核人日數(shù)少于起始點(diǎn)的 80%。

  附錄D：具備EMS專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家的資格條件

  所選擇的審核員或技術(shù)專家應(yīng)具有EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍中相應(yīng)專業(yè)能力，具備專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家應(yīng)具備以下條件之一：

  (1)具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且在中低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有至少1年(含)以上該專業(yè)的環(huán)境技術(shù)工作經(jīng)歷;在高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有3年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有2年(含)以上該專業(yè)的環(huán)境技術(shù)工作經(jīng)歷;或

  (2)具有非相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且在中低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有3年(含)以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷;對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有5年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有4年(含)以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷;或

  (3)中低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有該領(lǐng)域中級(jí)以上技術(shù)職稱，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有高級(jí)以上技術(shù)職稱;或

  (4)參加該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍環(huán)境專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)且考核合格，并且在EMS專業(yè)審核員指導(dǎo)下完成一定數(shù)量的EMS專業(yè)審核活動(dòng)：中低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于4次10個(gè)現(xiàn)場審核工作日，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于6次20個(gè)現(xiàn)場審核工作日;或

  (5)作為項(xiàng)目主要參加人，在該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍完成一定數(shù)量的專業(yè)技術(shù)工作，如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(應(yīng)用于某行業(yè)、某過程的環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn))的制定、科研和設(shè)計(jì)開發(fā)等。高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為2項(xiàng)，中低風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為1項(xiàng);或

  (6)在已具其中一項(xiàng)目或多項(xiàng)其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)能力的基礎(chǔ)，參加相應(yīng)的滿足不同EMS業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格。

  注1：環(huán)境管理體系專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷通常是指：在在國家或地方環(huán)境管理部門或相應(yīng)行業(yè)的環(huán)境主管部門從事環(huán)境科研、環(huán)境治理、環(huán)境工程設(shè)計(jì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃等工作的經(jīng)歷;或在該技術(shù)領(lǐng)域所屬組織中具有環(huán)境管理職能部門或其他職能部門從事環(huán)境管理、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、環(huán)境監(jiān)測等具體工作。

  注2：環(huán)境管理專業(yè)工作經(jīng)歷通常是指：生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與工程、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃、清潔生產(chǎn)審計(jì)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境管理教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。

  注3：專業(yè)名稱如有差異或發(fā)生變化，以教育部本科或研究生學(xué)科目錄為準(zhǔn)。

  附錄E: EMS認(rèn)證證書編號(hào)規(guī)則

  C.1 EMS 認(rèn)證證書編號(hào)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào) 、獲證年份號(hào) 、EMS 英文縮寫、順序號(hào) 、認(rèn)證周期、客戶規(guī)模和子證書號(hào)構(gòu)成 ，格式如下：

  C.2 同一個(gè)組織的認(rèn)證范圍覆蓋多個(gè)場所并需要頒發(fā)子證書時(shí) ，在子認(rèn)證證書編號(hào)后加上“-” 和序號(hào) ，如-1(-2 ，-3，?) 。

  C.3 有效期內(nèi)換發(fā)證書 ，認(rèn)證證書編號(hào)中的機(jī)構(gòu)注冊(cè)號(hào) 、年份號(hào) 、順序號(hào)和認(rèn)證的有效期保持不變 ，應(yīng)注明換證日期。

  C.4 再認(rèn)證完成后換發(fā)證書， 按 C. 1規(guī)定重新賦予認(rèn)證證書編號(hào)， 第一次再認(rèn)證為“R1”， 第二次再認(rèn)證為“R2”， 依此類推。

  C.5 撤銷證書后， 原認(rèn)證證書編號(hào)廢止，不再使用。