第一章 總則

  第一條 為激勵(lì)和推動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)，提供規(guī)范、優(yōu)質(zhì)的認(rèn)證服務(wù)，堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)，履行社會(huì)責(zé)任，保障相關(guān)方權(quán)益，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，持續(xù)提高認(rèn)證服務(wù)公信力,依據(jù)《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》，特制訂本規(guī)范。

  第二條 本規(guī)范用于指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法依規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

  第三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺履行和實(shí)施本規(guī)范的要求，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))推動(dòng)和組織本規(guī)范的實(shí)施，對(duì)規(guī)范實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

  第二章 認(rèn)證機(jī)構(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為誠(chéng)信要求

  第四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公開性文件、網(wǎng)站、刊物、廣告等宣傳媒介中如實(shí)介紹機(jī)構(gòu)情況、人員情況、工作業(yè)績(jī)等相關(guān)信息。不對(duì)所提供服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量、效果等進(jìn)行夸大和虛假宣傳，不以任何形式誤導(dǎo)客戶、相關(guān)方及公眾。

  第五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，充分尊重同業(yè)機(jī)構(gòu)的信譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。不發(fā)布對(duì)行業(yè)聲譽(yù)不利的信息，不損害同業(yè)機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和合法權(quán)益。

  第六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)自覺抵制各種商業(yè)賄賂行為，不應(yīng)利用正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)向個(gè)人輸送不正當(dāng)利益。

  第七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得利用強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)，強(qiáng)制或變相強(qiáng)制客戶接受本機(jī)構(gòu)的自愿性認(rèn)證業(yè)務(wù)。不得利用關(guān)聯(lián)組織的公共或行業(yè)管理職能活動(dòng)，承諾給予相關(guān)便利，誘導(dǎo)和影響客戶對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的選擇。

  第八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得默許、縱容申請(qǐng)認(rèn)證組織提供虛假信息，以謀取自身商業(yè)利益。

  第九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在通過招投標(biāo)方式獲得認(rèn)證業(yè)務(wù)的過程中，不采用以下方法：

  (一)提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交;

  (二)投標(biāo)人相互串通投標(biāo)，或招標(biāo)人與投標(biāo)人相互串通投標(biāo);

  (三)開標(biāo)后擅自撤消投標(biāo)，影響招標(biāo)繼續(xù)進(jìn)行;

  (四)采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他參與投標(biāo)的認(rèn)證機(jī)構(gòu);

  (五)中標(biāo)、成交后無正當(dāng)理由拒絕履行合同。

  第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證合同簽訂活動(dòng)中，不得與認(rèn)證委托方就同一認(rèn)證業(yè)務(wù)訂立兩份以上內(nèi)容不同的合同。

  第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在作出認(rèn)證決定之前，尤其在市場(chǎng)推廣營(yíng)銷過程中，不得向客戶承諾通過認(rèn)證。

  第三章 與社會(huì)責(zé)任和相關(guān)方權(quán)益保護(hù)有關(guān)的誠(chéng)信要求

  第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，維護(hù)客戶、員工等相關(guān)方權(quán)益，不以降低履行社會(huì)責(zé)任要求、損害相關(guān)方權(quán)益作為謀取市場(chǎng)利益的因素。

  第十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接向認(rèn)證人員支付勞動(dòng)報(bào)酬和/或?qū)徍搜a(bǔ)助費(fèi)用，保存相關(guān)憑證記錄。不應(yīng)拖欠勞動(dòng)報(bào)酬和/或?qū)徍搜a(bǔ)助費(fèi)用，不應(yīng)通過其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人支付勞動(dòng)報(bào)酬和/或?qū)徍搜a(bǔ)助費(fèi)用。

  第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得明示或暗示，認(rèn)證人員做出的認(rèn)證結(jié)論與其報(bào)酬存在關(guān)聯(lián)。

  第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得利用獲得的客戶商業(yè)秘密為自身或其他方面謀取不正當(dāng)利益，不得接受或主動(dòng)索取約定認(rèn)證費(fèi)用之外的任何利益。

  第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生如下情況，應(yīng)向相應(yīng)主管部門進(jìn)行報(bào)告和披露;影響客戶權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)向客戶披露。

  (一)實(shí)際控制人及其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的;

  (二)發(fā)生違法違規(guī)行為，受到行業(yè)協(xié)會(huì)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)或行政監(jiān)管部門處罰的;

  (三)主要負(fù)責(zé)人受到認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管部門處罰或刑事處罰的;

  (四)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓的。

  第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得聘用三年內(nèi)受到認(rèn)證認(rèn)可行政處罰、刑事處理的人員擔(dān)任機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重聘用或不聘用有不良從業(yè)經(jīng)歷或記錄的人員。

  第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公開服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)承諾和舉報(bào)投訴方式。明確告知客戶投訴及解決爭(zhēng)議的渠道，提出意見和建議的方式，雙方失信違約后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

  第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺接受政府、社會(huì)和輿論監(jiān)督，認(rèn)真對(duì)待公眾對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證結(jié)論的投訴，及時(shí)處理和反饋。

  第四章 認(rèn)證機(jī)構(gòu)價(jià)格行為誠(chéng)信要求

  第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要以質(zhì)為先，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，倡導(dǎo)合理定價(jià);反對(duì)價(jià)格失信，遏制劣質(zhì)低價(jià)。

  第二十一 條 協(xié)會(huì)綜合行業(yè)內(nèi)價(jià)格水平，確定發(fā)布行業(yè)基礎(chǔ)價(jià)格，并根據(jù)成本及市場(chǎng)變化情況適時(shí)調(diào)整。

  第二十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)參照協(xié)會(huì)發(fā)布的行業(yè)基礎(chǔ)價(jià)格，結(jié)合自身實(shí)際，按照合理的認(rèn)證價(jià)格形成機(jī)制自行確定認(rèn)證價(jià)格，向社會(huì)公示。

  第二十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按本機(jī)構(gòu)公示的認(rèn)證價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，執(zhí)行下列要求并保留憑證、記錄等證據(jù)。

  (一)簽訂并保存認(rèn)證合同/協(xié)議/報(bào)價(jià)單。應(yīng)根據(jù)認(rèn)證組織規(guī)模，確定、核算認(rèn)證服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)金額;

  (二)按實(shí)際收費(fèi)金額和收費(fèi)進(jìn)度情況，開具認(rèn)證收費(fèi)發(fā)票;

  (三)付費(fèi)方應(yīng)為認(rèn)證委托方或獲證組織;

  (四)收取認(rèn)證費(fèi)用應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，保留結(jié)算憑證。

  第二十四 條協(xié)會(huì)每年公布認(rèn)證價(jià)格指數(shù)，具體辦法另行制定。

  第五章 實(shí)施和監(jiān)督

  第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年年底就自身遵守本規(guī)范的情況進(jìn)行自我檢查，基于檢查結(jié)果出具自我檢查報(bào)告和自我檢查聲明。自我檢查報(bào)告發(fā)送協(xié)會(huì)備案，自我檢查聲明在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示。

  第二十六條 協(xié)會(huì)鼓勵(lì)認(rèn)證行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和社會(huì)相關(guān)方對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。任何組織和個(gè)人均有權(quán)向協(xié)會(huì)舉報(bào)、投訴違規(guī)行為，協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)舉報(bào)、投訴情況進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、處理。協(xié)會(huì)為舉報(bào)人保守秘密。

  第二十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)一次性交納公平競(jìng)爭(zhēng)信譽(yù)保證金人民幣壹拾萬元整。公平競(jìng)爭(zhēng)信譽(yù)保證金由協(xié)會(huì)設(shè)立專項(xiàng)賬戶進(jìn)行管理，管理辦法另行制定。

  第二十八條 協(xié)會(huì)每年組織誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查，通過抽樣檢查和整體評(píng)價(jià)，核查認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)范要求的情況。

  檢查辦法見附錄。

  第二十九條 協(xié)會(huì)對(duì)同行檢查結(jié)果及各個(gè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證價(jià)格分布區(qū)間、數(shù)量情況，如實(shí)在行業(yè)內(nèi)公布。

  第三十條 組織同行檢查是協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律和誠(chéng)信建設(shè)的日常工作之一，不另向認(rèn)證機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用。協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)行本規(guī)范要求的相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)信息予以保密。

  第六章 處理和獎(jiǎng)懲

  第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本規(guī)范要求的行為，視情節(jié)輕重分別予以處理。

  (一)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)行為比較輕微，沒有造成其他負(fù)面影響的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)書面告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要求其立即糾正。

  (二)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)行為數(shù)次，或在行業(yè)內(nèi)造成了一定負(fù)面影響的;或者不接受協(xié)會(huì)組織的同行檢查或調(diào)查工作的。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求其糾正違規(guī)行為，給予書面警告。

  (三)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)行為較多，或在行業(yè)內(nèi)造成了較大的負(fù)面影響的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求其立即糾正，以文件形式在所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。

  (四)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)行為頻繁，或在行業(yè)內(nèi)造成了嚴(yán)重負(fù)面影響的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求其立即糾正，以公開文件形式通報(bào)批評(píng)，并處交納違約金 3-5 萬元。

  (五)在同行檢查或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一年出現(xiàn)違規(guī)行為頻繁，嚴(yán)重違反本規(guī)范，并在社會(huì)上造成惡劣影響的，協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為給予公開譴責(zé)，并處交納違約金6-8 萬元。

  第三十二條 協(xié)會(huì)根據(jù)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查結(jié)果，分別實(shí)施關(guān)聯(lián)獎(jiǎng)懲措施：

  (一)對(duì)執(zhí)行本規(guī)范較好的機(jī)構(gòu)，可適當(dāng)減少同行檢查的抽查頻次和抽樣數(shù)量，可優(yōu)先轉(zhuǎn)換其他機(jī)構(gòu)證書。

  (二)對(duì)執(zhí)行本規(guī)范較差的機(jī)構(gòu)，可增加誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查的頻率和抽樣數(shù)量，并進(jìn)行誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的強(qiáng)制培訓(xùn)。

  第三十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)將誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查結(jié)果如實(shí)向所有接受檢查的機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)，同時(shí)抄送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和認(rèn)可機(jī)構(gòu);對(duì)執(zhí)行本規(guī)范較差的機(jī)構(gòu)所存在問題的事實(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和認(rèn)可機(jī)構(gòu)如實(shí)通報(bào)，以采取相應(yīng)的聯(lián)動(dòng)措施。

  第三十四條 申訴處理

  (一)認(rèn)證機(jī)構(gòu)若對(duì)協(xié)會(huì)的處理決定有異議，可于收到違規(guī)處理通知后 15

個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向協(xié)會(huì)提出申訴。協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)申訴內(nèi)容進(jìn)行再次核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果告知申訴人。(二)若申訴人仍存有異議，協(xié)會(huì)應(yīng)將檢查調(diào)查確認(rèn)的事實(shí)和處理決定提交常務(wù)理事會(huì)進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議決定是最終決定。

  第七章 附則

  第三十五條 本規(guī)范經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，自 2015 年 5 月 1 日起實(shí)施。

  第三十六條 本規(guī)范由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  附錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查辦法

  第一條 根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)規(guī)范(試行)》的要求，為使認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查工作規(guī)范有序地進(jìn)行，特制定本辦法。

  第二條 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查覆蓋所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

  第三條 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))組織專門的同行檢查隊(duì)伍實(shí)施誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查，同行檢查人員的管理依據(jù)《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查人員管理辦法》進(jìn)行。

  第四條 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查，地方認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱地方協(xié)會(huì))按照協(xié)會(huì)要求協(xié)助工作。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)(分支機(jī)構(gòu))推薦同行檢查人員參與檢查，并接受檢查;同行檢查人員在協(xié)會(huì)(或地方協(xié)會(huì))組織下具體實(shí)施同行檢查工作。

  第五條 協(xié)會(huì)可以與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、地方質(zhì)檢部門、地方認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)達(dá)成誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)協(xié)查機(jī)制，共同調(diào)查違反《認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)規(guī)范(試行)》的行為，共用檢查和調(diào)查結(jié)果。

  第六條 協(xié)會(huì)每年擬定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查方案，發(fā)至地方協(xié)會(huì)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)(分支機(jī)構(gòu))，對(duì)同行檢查工作進(jìn)行總體部署。

  第七條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查的具體要求、抽樣方案、記錄表格、工作程序、工作紀(jì)律等。

  第八條 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)同行檢查前，協(xié)會(huì)對(duì)所有參與同行檢查人員進(jìn)行集中培訓(xùn)。

  第九條 檢查人員 2-3 人一組，本機(jī)構(gòu)人員不參與對(duì)本機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的檢查。

  第十條 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)檢查實(shí)施前，由地方協(xié)會(huì)或督導(dǎo)人員事先確定檢查路線、檢查分組、檢查日程安排等相關(guān)事項(xiàng)，并與接受檢查的機(jī)構(gòu)達(dá)成一致。

  第十一條 檢查實(shí)施前，協(xié)會(huì)事先將抽樣檢查名單及檢查內(nèi)容密封，由地方協(xié)會(huì)或督導(dǎo)人員將書面檢查通知及密封袋交檢查組長(zhǎng)，由檢查組長(zhǎng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交書面檢查通知。

  第十二條 檢查人員于檢查當(dāng)日到達(dá)接受檢查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，檢查不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排交通、食宿，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也不支付相關(guān)費(fèi)用。

  第十三條 檢查人員到現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)短溝通，出示協(xié)會(huì)的書面通知和個(gè)人身份證明，講清需要配合檢查的各項(xiàng)事宜，向被接受檢查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)出示書面的配合檢查須知。

  第十四條 溝通結(jié)束后雙方共同拆封抽樣名單及檢查內(nèi)容，按照協(xié)會(huì)事先確定的抽樣名單和檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)檢查，并填寫檢查記錄。

  第十五條 對(duì)檢查人員所記錄的事實(shí)應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，發(fā)生涂改處，應(yīng)有雙方以指印或簽字方式確認(rèn)。

  第十六條 完成要求的檢查內(nèi)容后，雙方確認(rèn)并共同密封檢查記錄，現(xiàn)場(chǎng)工作即行完成。檢查人員不再向認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人解釋檢查記錄，不做檢查結(jié)論、檢查報(bào)告。

  第十七條 檢查現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束后，由地方協(xié)會(huì)或督導(dǎo)人員收齊密封的檢查記錄，最遲在檢查結(jié)束三日內(nèi)送交或特快專遞郵寄到協(xié)會(huì)。

  第十八條 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)檢查記錄由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織匯總、分析。

  第十九條 本辦法自 2015 年 5 月 1 日起實(shí)施。

  第二十條 本辦法由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。