在當今復雜多變的商業環境中，合規管理已然成為企業穩健運營的堅固基石。有效的合規管理，不僅能助力企業在嚴格遵守法律法規的框架內，構建起完善且嚴謹的內部控制機制，確保企業運營的透明度與規范性，從而有效規避各類潛在風險，避免因違規行為而遭受嚴厲處罰，更能全方位保護員工與股東的合法權益，顯著提升企業的運營效率，進一步增強企業在市場中的聲譽與影響力。

近年來，合規貫標工作如春潮涌動，為認證行業帶來了前所未有的發展機遇。山西領拓認證機構，憑借其深厚的專業底蘊與卓越的行業洞察力，作為權威的發證機構，能夠充分發揮自身專業優勢，為企業“量身定制”合規管理體系，提供全方位、深層次的專業指導，助力企業精準防范并化解合規風險，從而為市場經濟的健康、穩定、可持續發展注入強大動力。

01合規體系政策背景

2018 年 11 月 9 日，國務院國有資產監督管理委員會(以下簡稱“國務院國資委”)辦公廳印發《中央企業合規管理指引(試行)》并組織編制一系列重點領域合規指南。2021 年 12 月 

3 日，國務院國資委召開專題工作部署會，正式宣布 2022 年為中央企業合規管理強化年。

2022 年 3 月 12 日，第十三屆全國人大四次會議通過的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要》中提出了企業守法合規的要求，從中央層面再次明確強調了企業強化守法合規管理，建立合規制度體系的重要性。

2022 年 8 月 23 日，國務院國資委公布《中央企業合規管理辦法》明確，提升依法合規經營管理水平為導向，建立健全符合企業實際的合規管理體系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。

合規管理體系認證定義

合規管理體系認證是指依據國家相關法律法規及技術標準文件，由獨立第三方認證機構對企業進行評估，以確認其合規管理體系是否符合既定標準的活動。

合規管理體系認證是第三方專業認證機構，運用合格評定技術對企業單位的合規體系建設及合規管理能力，是否達到相關要求提供有關的第三方證明。企業通過合規管理體系認證，表明企業的合規管理體系建設及管理能力滿足相關標準或技術規范的要求，是第三方專業機構對其能力的背書。

合規管理體系認證范圍

合規管理體系認證范圍：國企、央企、銀行、證券公司、保險公司、醫療領域、生產制造領域、食品行業等，該認證旨在證明企業在遵守法律法規、道德規范和行業標準方面達到了國際水平，能夠有效地識別、評估和管理潛在的合規風險。

合規管理體系認證好處

1.提高企業的合規管理水平，有效預防和應對合規風險，增強企業的競爭力和市場信譽度。

2.獲得國際市場的準入資格，促進企業的國際化發展。

3.有利于市場開拓，發展新客戶，降低客戶信任成本。

4.提高企業整體素質和管理水平，提高工作效率，減少扯皮、推諉情況。

5.提高產品質量控制水平，降低生產成本，提高經濟效益。

6.提高顧客滿意度，為企業贏得更好的質量信譽。

7.有利于參加重大工程招標及主要主機廠配套等競爭。

8.作為企業向監管機構證明存在合規管理體系的依據，幫助企業在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業信任。

9.作為企業向司法機關提供關于違規量刑的正面證據。

02合規體系如何辦理

合規管理體系認證依據是中國國家標準化管理委員會發布的標準，GB/T 35770-2022《合規管理體系 要求及使用指南》

合規管理體系申請材料

申請時企業需提交以下文件和資料：

1、組織基本信息以及申請認證的活動、產品和服務的范圍信息(申請書);

2、營業執照復印件;

3、資質許可文件(適用時);

4、管理體系文件(如手冊、程序文件)，體系建立后至少運行3個月以上;

5、合規管理體系相關法律法規清單;

6、生產工藝/服務流程圖;

7、多場所清單(適用時);

8、內審管理評審證明文件;

9、其他適宜的文件。

合規管理體系申請條件

企業需滿足以下條件方可申請認證：

1、取得國家市場監督管理部門或有關機構注冊登記的法人資格(或其組成部分);

2、已取得相關法規規定的行政許可(適用時);

3、提供的產品或服務符合中華人民共和國相關法律法規要求;

4、建立和實施了合規管理體系，且有效運行3個月以上;

5、合規管理體系運行期間及建立體系前的一年內未收到主管部門行政處罰。

合規管理體系認證流程

1.了解標準要求：

企業需要了解適用的法律法規、行業標準和認證標準的要求，以便建立符合要求的合規管理體系。

2.建立合規管理體系：

企業需要建立一套合規管理體系，包括制定政策和目標、制定相應的規章制度、明確工作職責和流程，建立起業務風險管理機制等。

3.開展內部審核：

企業需要開展內部審核，發現和糾正問題，確保管理體系的有效性和符合。

4.申請認證：

企業需要選擇合適的認證機構進行審核認證，向認證機構提交申請，并獲取申請表格。在填寫申請表格時，需提供有關組織機構、合規管理框架、內外部合規等方面的詳細信息。

5.現場審核：

認證機構會對提交的文件進行審核，并開展現場審核，驗證企業所建立的管理體系是否符合相關要求并得到有效實施。

6.認證結果評估與審批：

認證機構會對現場審核結果進行評估，并做出是否通過認證的決定。如果通過認證，認證機構會頒發認證證書。

7.后期監督：

認證機構會定期對獲得認證的企業進行監督檢查，以確保其持續符合認證要求。

03合規管理體系證書

合規管理體系認證中文版

合規管理體系認證英文版

ISO37301不僅是企業合規管理的“國際通行證”，更是融入全球供應鏈、應對監管審查的核心工具。

認證時長及證書有效期

自認證受理之日起至作出認證決定止，包括認證申請受理時間、文件審核時間、現場審核時間、認證決定和證書批準以及制作時間，一般為70個工作日。認證證書有效期為3年。在有效期內，通過認證機構的獲證后監督，保持認證證書的有效性。證書到期還需延續使用的，組織應在有效期屆滿前6個月內向認證機構提出認證申請。

合規管理體系認證費用

合規管理體系認證的費用因多種因素而異，包括企業的規模、行業、認證范圍以及認證機構的收費標準等。一般來說，認證費用包括申請費、注冊費、年金及審核費、證書費。小型企業的認證費用可能在幾萬元左右，而大型企業的費用可能會更高。建議企業在選擇認證機構時，要綜合考慮其資質、信譽、服務質量和價格等因素。

合規管理體系結果查詢

合規管理體系認證其結果可通過國家市場監督管理總局、國家認證認可監督管理委員會或全國認證認可信息公共服務平臺進行查詢確認。

政府采購要求案例

1.2022年松山湖圖書館、望野博物館、文化館和青少年活動中心物業管理服務采購項目采購要求：投標人具有國家認證機構頒發且在有效期內的合規管理體系認證證書。

2.凌云縣下甲鎮、加尤鎮、朝里鄉、玉洪鄉生活垃圾中轉站設備提升改造項目(項目編號：BSZC2024-G1-270208-GXYX)評標方法及評標標準履約能力分要求：合規管理體系認證證書本項得3分。

3.xxx產業園標準廠房建設項目電梯采購(第二次)商務標評審 企業實力要求：所投品牌制造商具備有效的合規管理體系認證證書得4分。